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国家自然科学基金委主任杨卫:基础研究是创新的供给侧
点击:  作者:杨卫    来源:战略前沿技术  发布时间:2016-01-24 12:21:58

 

 

 

 

 十三五时期是全面建成小康社会的决胜阶段,2016年是十三五的开局之年。


  党的十八届五中全会把创新作为十三五时期必须牢固树立的五大发展理念之首,要求深入实施创新驱动发展战略,发挥科技创新在全面创新中的引领作用。

  十三五期间,科技创新怎样在全面创新中发挥引领作用?阻碍创新的体制机制障碍如何清除、思想藩篱如何拆掉?科研经费如何高效使用?论文造假等学术不端现象如何杜绝?如何为科研人员创造潜心科研的自由空间?怎样让知识产权保护不再难,使创新主体的创新劳动获得应有的收益?

  围绕这些热点话题,本报记者日前独家采访了我国科技相关部门主要负责人,请他们畅谈打算,敬请关注。

  ——编者

  基础研究是创新的供给侧,创新是创新驱动的供给侧,而创新驱动是经济社会发展的供给侧

  在创新驱动发展战略中,基础研究能发挥什么作用?

  国家自然科学基金委主任杨卫从供给需求关系、新常态下经济形势、创新与生产力这三个角度具体说明了基础研究的重要性。

  首先,基础研究是根本供给侧基础研究是供给侧的供给侧的供给侧杨卫这样定位。

  基础研究是创新的供给侧,创新是创新驱动的供给侧,而创新驱动是经济社会发展的供给侧。杨卫从供给角度出发,对四者关系进行了层级分析。经济三驾马车外贸、投资和内需的结构比例发生变化,需求侧的变化要求供给侧作出适应性调整。创新驱动积蓄着长远发展的原动力,能够支撑和引领新经济,属于供给侧。而创新驱动由创新驱动两部分构成。创新通常由高校、研究所和企业的专业人员承担,而驱动则由政府、企业管理层和金融投资者主导。创新涵盖多种科学研究,而基础研究是科学之本、技术之源,是提升原始创新能力的根本途径,是无可替代的源头供给

  追本溯源,稳固经济社会发展基石,筑牢国家科学技术大厦,需对基础研究实行长期稳定支持和超前部署。杨卫说。

  其次,基础研究是适应新常态的有效途径。

  用基础研究引发可产生链式反应的科学突破,可延续甚至突破经济新常态。杨卫结合经济新常态特点,强调用需求牵引发展。他进一步说明,当前科技创新多呈点状、分散状和渐进式,星罗棋布,各自为政。目前缺乏爆发式进步,像核物理一样激发链式反应,带动全局变革。科技创新在经济新常态中肩负引领作用,它往哪里领,经济就向哪里流。杨卫举例,正是大数据技术的突破,才带来互联网+”新兴产业的迅速崛起。适应和引领新常态,要靠基础研究带来的科技变化,如果真的出现颠覆性的链式反应成果,就有可能突破新常态。

  再次,基础研究是实现创新的最高阶段——源头创新的唯一途径。

  如果总按别人的路线走,永远追不上别人,我们要做自己的路线图制定者。杨卫认为,基础研究是实现生产力超车的唯一途径。他将创新分成四层阶梯:管理型创新、开发式创新、技术型创新和源头式创新。这四个阶梯自下而上,难度增大,对生产力的推动逐级提升。第一种管理型创新,只是从别国引进科学技术,进行管理效率上的创新;第二种开发式创新对别人的技术进行引进消化吸收再创新,或集成式创新,但不涉及新的技术突破;第三种技术型创新是突破关键性技术,技术是自己的,但没有涉及科学层面的原理创新,其源头知识来自他人;而最高阶梯”——源头式创新,真正是从基础研究衍生出来,拥有完全自主知识产权的科学突破。

  就像比赛跑步,想要超过前面的选手,就要换一个跑道弯道超车,沿着别人的轨迹追,怎么可能追上去?杨卫认为,凭借劳动力和管理优势拿下世界第一难以持久,想要实现源头创新,在科学和技术上领跑世界,就必须依靠基础研究。

  在这种创新发展的历史机遇面前,科学基金承担着支持基础研究和前沿探索、培养人才和团队、推动学科交叉等重要职责,是全面培养源头创新能力的主要战略支撑。

  基础研究数量质量同步攀升,但与发达国家相比差距依然很大

  怎样科学判断我国基础研究的现状?

  基础研究经费投入持续快速增长,2014年达到626亿元,十年来年均增长保持在20%以上。研究产出数量与质量同步攀升,科技论文总量连续多年居于世界第二位,2005年至20159月,我国论文共被引1287万余次,高被引论文(引用次数居世界前1%15011篇,均居世界第四位……杨卫用一系列数字概括了我国基础研究发展的状况。

  在他看来,这远远不够。基础研究与主要发达国家相比,整体实力差距体现在三少:具有国际影响力的重大原创成果少,引领科学潮流的大师级人物和世界级科学家少,基础研究促进经济社会发展的作用少。

  据杨卫介绍,国际科研机构每年用文献计量学的方法在全球研究地图中溯源出100个新的爆发点。前两年,中国仅有1创新源头2015年也不过只有三四个而已。

  杨卫指出,基础研究正在进入从量变到质变、从点的突破到全面提升的发展阶段。2015年,中国论文的数量占到了世界总数的18.6%,而中国高水平论文(引用率在前千分之一)比重快速上升到世界同类论文的21%,甚至超过了数量占比。中国除了化学、材料、工程等优势学科之外的领域,也在慢慢开花结果。这些都是基础研究进入提高期的征兆。

  力争到2020年实现总量并行,在投入、产出的总量上与科技发达国家相当

  为了缩小差距,基金委提出了与科技发达国家实现三个并行的发展目标,奠定跻身创新型国家行列的科学基础。杨卫详细解读了三个并行的深刻含义。

  总量并行,是指在投入、产出的总量上与科技发达国家相当。杨卫指出,基金委对此进行了目标量化,例如在经费投入方面,基础研究经费占R&D(研究与试验发展)投入比例争取由目前的5%左右达到10%;国际合作交流经费达到与合作对象大范围等同体量。论文总量方面,与美国差距进一步缩小。论文影响力方面,论文总被引用数达到全球第二;有1—3个领域达到第一;前1%高被引论文作者占全球10%;篇均被引数接近世界均值。

  贡献并行,指在学科发展主流方向的形成过程中有中国科学家里程碑式的贡献。杨卫着重强调了里程碑的含义。里程碑式贡献不一定是源头贡献,学术发展是有学术链条的,里程碑就是链条上的一个个关键节点。他用铁基超导技术加以说明,虽然其发现的源头并非来自中国,但中国研发出温度最高的铁基超导,并对跟进的研究有优势的影响力。《科学》杂志评述在凝聚态物理领域,中国已经成为一个强国。这就是里程碑式的贡献。

  基金委对贡献也进行了量化规划,比如热点研究方面,每年涌现10项左右里程碑式的学科前沿工作;热点论文排名第二;主导5%以上的学科前沿热点形成。人才团队方面,拥有一批具有全球影响力的领军人才,学科全球前50位科学家占比进入前4名等。

  源头并行,是指中国对世界科学发展有重大原创贡献,有支撑和引领经济社会发展的重大源头创新工作。这也就是创新第四阶梯”——源头式创新的发展目标。

  科学基金将加大对源头创新的扶持力度,争取面向世界科学前沿每年涌现3—5项具有原创意义的重大成果,形成一批具有学科高地性质的研究中心,产出一批从原创到应用、支撑创新驱动发展的重大成果。

  三个并行是对我国基础研究数量和质量水平提升的整体表征,在国家创新能力发展的不同阶段,各项并行的实现程度有所不同,是一个积叠、渐进的循序发展过程。杨卫希望,在2020年实现总量并行,于2030年达到贡献并行,并不断加快源头并行的追赶步伐。

  基金委将更加聚焦基础,更加聚焦前沿,更加聚焦人才

  为早日实现三个并行目标,杨卫认为应当从资助格局、人才培养和制度管理等方面下大力气,提高自主效益,尽可能把好钢用到刀刃上

  首先,打造差异化的资助格局。基础研究领域广阔、项目众多,遵循科学规律、加强分类管理是新时期提高科学基金资助效能的必然要求。一项研究,无论是基于基础探索还是市场应用,无论是基于个人自由探索还是国家地区意志,无论是希望共享开放还是严格保护,都能在科学基金的资助体系内找到位置。杨卫强调。

  因此,针对不同类型的基础研究,科学基金实施差异化的资助。对于好奇心驱动的基础研究,充分尊重科学家的学术敏感,扩大自主选题空间,鼓励自由探索;对于体现国家重大战略目标的基础研究,引导科学家在关系国家发展命脉的战略必争领域攻坚克难;对于面向全球性挑战的基础研究,科学基金会推进高水平国际合作,用好全球创新资源,服务人类进步;对于满足区域或行业发展特殊需求的基础研究,科学基金会发挥育种作用,加强与地方政府、产业部门的协作,通过指南引导科学家深入研究,促进知识创新体系和技术创新体系有机结合。

  人才,是科学基金十三五规划中屡屡被提及的字眼。创新的主体就是人才。青年科学基金、地区科学基金、优秀青年科学基金、国家杰出青年科学基金、创新研究群体、海外及港澳优秀学者项目、外国青年学者研究基金……在杨卫看来,对人才的扶持基金数目很多,但是急需完善资助谱系,优化支持机制:一是理顺人才成长链,在支持数量和强度上达到优化配置;二是促进人才支持公平化。最大限度避免很多项目重叠交叉,常出现一个人同时申请到很多基金支持,但有的人却一分钱也拿不到;三是力避用行政级别的方式设立人才层级。如果根据类似于行政等级的方式划分人才层级,很可能支持不到真正有才的人。他建议适应不同年龄、不同职业生涯阶段人才成长规律,发展多样化人才资助模式。

  通过三个更加,让资助更有效。更加聚焦基础,更加聚焦前沿,更加聚焦人才。他介绍说,除了继续加大经费投入,还要着力从内部管理入手,建设评审制度公正、绩效回报丰富、全球视野开阔、管理服务高效、资源总量宏大、资助谱系多样的卓越科学基金管理机构。例如,科学基金已经对资助经费进行调整,将经费划分为直接经费和间接经费,间接经费与受资助单位的信用等级直接挂钩。
  简单说,在将来,一个依托单位的信用等级越高,就能配套得到越大比例的间接经费。杨卫解释道,而信用等级和财务管理水平、学术诚信记录、项目评审结果、公开提交报告相关,这也是科学基金进行诚信约束的手段之一。

 

(来源:人民日报,作者:刘诗瑶 赵永新,制图:蔡华伟)

责任编辑:向太阳
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